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福建省2015年证券从业资格考试:证券市场的自律管理考试试卷

福建省2015年证券从业资格考试:证券市场的自律管理考试试卷

福建省2015年证券从业资格考试:证券市场的自律管理考

试试卷

一、单项选择题(共20 题,每题 3 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意)

1、不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具属于()。

A.内置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.信用创造型的衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

2、下列对证券投资基金的产生发展的认识,正确的是()。

A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的

B.基金份额持有人管理和运用资金,并获取利益

C.由于风险较大,刚开始没有获得政府支持

D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

3、引起股价变动的直接原因是()。

A.公司的经营情况

B.宏观经济发展水平和状况

C.证券市场运行状况

D.供求关系的变化

4、其他组织或个人。

A.股东权利

B.管理权利

C.分配权利

D.指挥权利

5、1959年提出的__,指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应,投资者的意志并不能主导事态的发展,从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。

A.有效市场理论

B.随机漫步理论

C.切线理论

D.现代证券投资组合理论

6、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货,又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高,这时可采取的措施是()。

A.多头套期保值

B.股票指数期货投机

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