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历届反洗钱培训考试真题题库[直接搜索文字版]

一、判断(共10题,20分)

1、金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任。(对)

2、反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。(对)

3、反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。(错)

4、反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道,保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。(对)

5、有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。(对)

6、可疑交易分析和客户身份识别的两个不同的工作,互相独立而不联系,在对可疑交易分析时可不参考客户身份识别所获得的信息。(错)

7、金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制,这与人民银行外部监督所要达到的目的并不一致。(错)

8、只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行,而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。(错)

9、反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。(对)

10、金融机构对协助人民银行、公安机关进行调查所提供的客户身份资料、交易记录等均应保密。(对)

二、单选(共10题,40分)

1、7、金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,( B )对该金融机构作出行政处罚。

B. 只能由国务院反洗钱行政主管部门或者授权的设区的市一级以上派出机构 2、选项中交易的发生额都在200万元以上,哪一种属于大额交易报告的范围。( ) D. 法人、其他组织和个体工商户银行账户之间转账交易

3、金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程,并向( )报备。

C. 中国人民银行

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