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投资银行业务训练综合报告

实验报告

第一部分 我国证券公司的整体状况

一、我国证券业的现状

(一)国民经济的快速发展奠定了证券市场整体水平提高的基础 三十多年来,随着我国经济体制改革的逐步深化,国民经济水平得到了较快提高。在宏观经济快速增长的大背景下,随着上市公司股权分置改革、证券公司综合治理等多项基础性制度改革工作的基本完成,历史遗留的一些突出的制度障碍和市场风险得以化解,我国资本市场发生了转折性变化,宏观经济"晴雨表"作用日渐显现。简而言之,国民经济的快速发展促使我国证券市场整体水平得到很大提高。

(二)中国证券业竞争特点

1.风险控制和管理能力成为证券公司今后发展的基础

2.现有证券公司抵御风险能力普遍得到提高,竞争状态日趋激烈 3.部分业务出现向大型证券公司集中的趋势 4.国内证券公司将面对来自境外同业更为激烈的竞争

二、证券公司的综合实力排名

(一)证券业协会公布的排名情况简介 从2002年始到现在,中国证券业协会每年都定期公布证券公司会员财务指标排名情况以及各项业务的排名情况。主要公布总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、代理买卖证券业务净收入、客户交易结算资金余额7项指标的全部排名;受托管理资金本金总额、证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入、代理买卖证券业务净收入(合并口径)、证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入(合并口径)、承销、保荐及并购重组等财务顾问业务的净收入(合并口径)、净资本收益率(合并口径)、代理买卖证券业务净收入增长率(合并口径)、承销、保荐及并购重组等财务顾问业务的净收入增长率(合并口径)、受托客户资产管理业务净收入增长率(合并口径)9项指标的中位数以上排名;受托客户资产管理业务净收入(合并口径)、成本管理能力(合并口径)2项指标的前20位排名。

(二)证券公司的综合实力十强排名 1.排名所选用的指标及理由

指标:总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润

理由:所选指标是中国证券业协会衡量各证券公司综合实力所有指标中最重要的五个。

2.对排名指标数据的整理分析方法和路径

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